РОЛЬ ПОЛИГРАФА В ОБЕСПЕЧЕНИИ КАДРОВОЙ БЕЗОПАСНОСТИ КОМПАНИИ

Принимая человека на работу, важно оценить не только его компетентность, но и то, что он представляет собой как личность. Причем важную роль в такой оценке играют и положительные, и отрицательные качества и свойства. К коим относится все: от хронических заболеваний и использования поддельного диплома до игромании и страсти к финансовым махинациям. Но вот вопрос: как узнать наверняка, кто из соискателей на должность скажет правду, а кто солжет? Одним из современных способов решения данной проблемы является психофизиологическое тестирование на полиграфе. Давайте разберемся, можно ли использовать этот прибор для спецслужб в мирных целях, а также проанализируем плюсы и минусы такого “сотрудничества”.

Правовое регулирование

В России не существует каких-либо конкретных законодательных актов, регулирующих применение полиграфа в деятельности кадровых аппаратов и служб безопасности коммерческих организаций. Вместе с тем это не означает, что его использование осуществляется в полном правовом вакууме.
В соответствии с ч. 4 ст. 29 Конституции РФ (далее – КРФ) “каждый имеет право свободно искать, получать, передавать, производить и распространять информацию любым законным способом. Перечень сведений, составляющих государственную тайну, определяется федеральным законом”. Однако эти действия не должны ущемлять права граждан на труд, неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, защиту своей чести и достоинства, гарантию свободы совести, вероисповедания, мысли и слова, права на добровольное определение или указание своей национальной принадлежности (ст. ст. 21 – 23, 28, 37 КРФ). Поскольку Конституция РФ является высшим законом страны, чьи положения обязательны для исполнения всеми без исключения, использование полиграфа в любой сфере деятельности не должно противоречить содержанию этих статей.
По неофициальным данным, в России проводится до 45 тыс. полиграфических исследований в год. И результаты их довольно результативны. Сделать вывод об эффективности этого метода можно и по опыту других стран, в частности США: достоверность сведений, полученных таким образом, составляет 90,96%. По данным председателя центрального совета Ассоциации полиграфологов Москвы Леонида Алексеева, если раньше тесты заказывали в основном правоохранительные органы и силовые структуры, то с начала 2009 г. более 25 процентов обращений исходило от простых работодателей. Раньше же на их долю приходилось не более 10 процентов заявок. Что нисколько не удивительно, т.к. по статистике 90% экономического ущерба коммерческой организации наносят не конкуренты или преступники, а работники.
Современный компьютерный полиграф представляет собой переносной персональный компьютер с сенсорным блоком и датчиками съема информации. Сенсорный блок предназначен для снятия сигналов с датчиков, регистрирующих информацию о физиологических процессах, преобразования их в электрические сигналы, отображаемые в виде графиков, и передачи их на персональный компьютер.
Для регистрации физиологических данных используются следующие датчики:
1. Верхнего (грудного) и нижнего (брюшного) дыхания.
2. Сердечно-сосудистой активности: пульса, кровенаполнения сосудов и/или артериального давления.
3. Электрической активности кожи (сопротивления кожи, кожно-гальванического рефлекса).
Одновременный контроль указанных физиологических процессов в ходе психофизиологического исследования является строго обязательным: согласно существующим международным стандартам исключение из контроля хотя бы одного из этих процессов делает процедуру проверки на полиграфе невалидной (несоответствие результатов исследования поставленным задачам).
Статья 85 Трудового кодекса РФ вводит понятие персональных данных работника – “информация, необходимая работодателю в связи с трудовыми отношениями и касающаяся конкретного работника”, а также предоставляет работодателю право на их обработку – получение, хранение, комбинирование, передачу и любое другое их использование. Одним из способов получения вышеуказанных данных и является психофизиологическое исследование с применением полиграфа, которое должно проводиться с добровольного согласия обследуемого лица в соответствии с упомянутыми статьями Конституции РФ и иными федеральными законами. Решение работодателя о приеме или об отказе в приеме на работу на основе заключения о результатах ПФИ не является “ограничением трудовых прав и свобод или получением преимущества в зависимости от пола, расы, цвета кожи, национальности, языка, происхождения, имущественного, семейного, социального и должностного положения, возраста, места жительства, отношения к религии, политических убеждений, принадлежности к общественным объединениям…”, поскольку целью проведения этого исследования является “содействие работникам в трудоустройстве, обучении и продвижении по службе, обеспечение личной безопасности работников, контроль количества и качества выполняемой работы и обеспечение сохранности имущества”.
Согласно ст. 8 ТК РФ работодатель имеет право “…принимать локальные нормативные акты, содержащие нормы трудового права, в пределах своей компетенции…”, которые не должны противоречить данному Кодексу. Поэтому для правильного регулирования применения ПФИ на предприятии целесообразна разработка и утверждение локального нормативного акта – специальной инструкции о порядке проведения тестирований с использованием полиграфа в конкретной организации.
К сведению. В рамках рассматриваемой темы целесообразным будет перечислить нормативно-правовые и локально-нормативные акты, которые хоть и не регулируют напрямую вопрос применения полиграфа в обеспечении кадровой безопасности коммерческих организаций, но положения которых могут быть использованы для устранения пробелов законодательства в этой области:
1. Применение полиграфа в силовых структурах регламентируется ст. 6 Федерального закона от 12.08.1995 N 144-ФЗ “Об оперативно-розыскной деятельности”: “В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий используются информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемка, а также другие технические и иные средства, не наносящие ущерба жизни и здоровью людей и не причиняющие вреда окружающей среде” – и ч. 2 ст. 7, предоставляющей право соответствующим государственным органам “в пределах своих полномочий собирать данные, необходимые для принятия решений о допуске: к сведениям, составляющим государственную тайну; к участию в оперативно-розыскной деятельности или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления”.
2. Регламентировать проведение ПФИ при решении ряда кадровых вопросов в государственных ведомствах позволяет ч. 3 ст. 21 Закона РФ от 21.07.1993 N 5485-1 “О государственной тайне”, который предусматривает проведение “…полномочными органами проверочных мероприятий в отношении лиц, получающих допуск к государственной тайне”.
3. Проведение ПФИ в государственных ведомствах, активно использующих полиграф в своей работе, регламентируется их соответствующими инструкциями (например, Инструкция “Об организации проведения психофизиологических исследований с применением полиграфа в системе Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации”, утвержденная Приказом Первого заместителя Генерального прокурора Российской Федерации от 09.12.2010 N 64).
4. В целях совершенствования психолого-профессионального отбора при приеме кандидатов на службу (учебу) в уголовно-исполнительную систему был принят Приказ Министерства юстиции РФ от 25.05.2011 N 165 “Об организации проведения психофизиологических исследований с применением полиграфа в уголовно-исполнительной системе”.
Резюмируя все вышесказанное, можно выделить три основных направления в использовании полиграфа для работы с персоналом коммерческих организаций:
1) изучение кандидатов на должность для выявления личностей из так называемой “группы риска” (алкоголики, наркоманы) с целью недопущения их в структуру данной организации;
2) выявление личностей из “группы риска” среди работающего персонала в случае, когда ПФИ только вводится в коммерческой организации, или, например, в случаях решения о допуске тех или иных сотрудников к ее коммерческой тайне;
3) проведение внутренних служебных разбирательств по поводу действий, нанесших ущерб работодателю (например, утечки информации).
Мнение. Борис Чижов, заместитель начальника отдела делопроизводства Управления делами Федеральной службы по труду и занятости:
“Вопрос применения полиграфа, как при возможности установления трудовых отношений с претендентом на вакантную должность, так и в процессе трудовых отношений между работником и работодателем, остается достаточно спорным и не отрегулированным законодательным образом. Трудовой кодекс Российской Федерации никак не регламентирует применение полиграфа.
При проверке на полиграфе соискатель должен отвечать на конкретные вопросы, касающиеся его биографии, а не на вопросы теста, как это происходит при психологическом тестировании. И поэтому в поставленных полиграфом соискателю вопросах достаточно трудно уловить ту тонкую грань, которая отделяет информацию, необходимую работодателю в связи с трудовыми отношениями и касающуюся конкретного работника, от защищенной Конституцией Российской Федерации информации о личной жизни человека.
В случае несогласия с проверкой на полиграфе, в результате чего соискатель не получил желаемую работу, он может обратиться в суд с иском о признании неправомерным отказа в заключении трудового договора, а также с целью компенсации морального вреда, который нанес ему потенциальный работодатель нарушением его права на частную жизнь.
Опыт США показал, что отсутствие жесткого правового регулирования неизбежно ведет к злоупотреблениям полиграфом и грубым нарушениям прав и свобод лиц, в отношении которых он применяется В 80-е гг. в стране сложилась настолько напряженная ситуация, что для устранения нарушений в данной области Конгресс США в 1988 г. принял специальный Закон о защите служащих от полиграфа (Employee polygraph protection act)”.

Точность выводов, получаемых с помощью полиграфа

Надо признать, что по этому вопросу существует два противоположных мнения. Противники полиграфа считают, что точность выводов, сделанных с помощью полиграфа, невелика, поскольку все известные науке психофизиологические закономерности являются вероятностными, при этом ни одна из теорий, обосновывающих эффективность применения полиграфа, не может считаться универсальной и общепризнанной. Сторонники же применения полиграфа уверяют в обратном. Постараемся в этом разобраться.
Прежде всего необходимо иметь представление о том, как проводится психофизиологическое исследование с применением полиграфа: какую роль в этой процедуре играет человек, а какую – машина.
Положенная в основу работы полиграфа идея базируется на тех или иных реакциях человека, связанных с наличием или отсутствием у него памяти на событие, о котором его спрашивают. При этом предъявляемые человеку стимулы активизируют так называемую симпатическую нервную систему и вызывают выраженные физиологические изменения, которые могут быть зарегистрированы, измерены и проанализированы полиграфом. Полиграф же по своей сути является совокупностью нескольких высокочувствительных усилителей низкой частоты, которые позволяют зафиксировать определенные физиологические параметры, такие как амплитуда дыхания, пульс, давление крови, электрическая активность кожи, частота мигания, ритмы головного мозга и сердца и ряд других. “На самом деле действия всех сознательных и подсознательных процессов в организме направлены на то, чтобы вернуть его в состояние сбалансированности, вывести из стресса. Именно с этим соотношением сбалансированности и дисбаланса имеют дело операторы полиграфа. Выведенный из уравновешенного состояния мозг сообщает это состояние проверяемому человеку, что и фиксируется приборами. Это позволяет ввести важный термин – “психофизиологическая реакция”. Это та реакция, которая возникает у проверяемого лица в ответ на предъявляемые ему стимулы (вопросы)”. Именно она фиксируется полиграфом в виде графиков, в совокупности образующих полиграмму. Однако заключение о результатах ПФИ делает человек, а не машина. Из этого следует, что можно обмануть, ввести в заблуждение не сам полиграф, а полиграфолога, т.е. побудить его принять неправильное решение. И здесь уже важен уровень подготовки самого специалиста: чем он выше, тем сложнее прибегнуть к обману.
Проводящий тестирование специалист будет иметь огромное преимущество перед испытуемым также в случаях, когда испытуемый – сотрудник спецслужб, сам ранее работавший на полиграфе, либо человек с хорошими актерскими данными. Поскольку тестируемый не видит монитора, не знает, что показывает прибор, дабы подстроиться под его показания. Даже если опрашиваемый – великолепный артист, в совершенстве владеющий своей мимикой и эмоциями, он все равно не в состоянии контролировать физиологические процессы собственного организма. Когда заведомо врешь, по-другому бьется сердце, иначе выделяется пот, вздрагивают мышцы, расширяются зрачки. Что и будет зафиксировано в заключении как “признаки мятущейся души”.
К сведению. Сейчас появились компьютерные полиграфы, которые в автоматическом режиме выносят заключение по результатам тестирования. Их компьютерные программы принятия решения преимущественно пишутся на основе универсальных принципов, которые не могут учитывать все особенности объекта исследования, т.е. человека. Проведя аналогию с медициной, представьте, что существует компьютер, куда можно занести все симптомы заболевания, а он поставит диагноз без осмотра пациента. Насколько вы сочли бы его компетентным?

А теперь давайте посмотрим, как точность диагностики с помощью полиграфа соотносится с точностью других диагностических методов, применяемых в отношении человека и используемых в медицине и психологии. С этой целью ознакомимся с результатами одного исследования, проведенного Институтом полиграфа Министерства обороны США (единственный в мире исследовательский центр в области разработки прикладных психофизиологических методов). Проведенный анализ показал, что огромный разброс в оценке точности и надежности диагностических процедур характерен не только для прикладной психофизиологии в целом и для обследований с использованием полиграфа в частности, но и для многих направлений медицины и психологии <7>:

Таблица

Область применения           Характеристики точности            Средняя точность
Чувствительность    Специфичность

Полиграф                       0,92                     0,83                        0,88

Медицина                      0,74                     0,78                        0,76

Психология                    0,59                     0,9                          0,74

Из анализа таблицы следует вывод, что, несмотря на большой разброс данных между разными исследованиями, в среднем точность методов тестирования на полиграфе не уступает, а в иных вопросах даже превосходит точность некоторых диагностических методов в психологии и медицине.

1. Изучение кандидатов на должность

Использование полиграфа для изучения кандидатов на должность с целью выявления личностей из так называемой “группы риска” (алкоголики, наркоманы) является наиболее распространенной сферой использования этого метода в кадровой работе. Во время подобного психофизиологического исследования важно провести опрос по таким темам, как:
– алкогольная или наркотическая зависимость;
– пристрастие к азартным играм;
– подделка документов;
– разглашение конфиденциальной или коммерческой информации;
– сведения о совершенных в прошлом преступлениях и проступках (включая служебные) и т.п.
Опрос по вышеуказанным вопросам проводится в форме многотемного (по большому количеству тем) скрининга (от англ. screening – просеивание, отбор), поскольку никаких конкретных претензий и подозрений к кандидату на работу не существует, что исключает возможность задавать ему вопросы по нескольким конкретным темам. Важной особенностью данной процедуры является то, что по ее окончании нельзя сделать заключение о том, говорит человек правду или нет. Ее задача – определить круг тем, значимых для изучаемого лица. Причина значимости тех или иных вопросов может быть обусловлена не обязательно личной причастностью к какому-либо событию. Это может быть особое отношение к нему, сопровождаемое теми или иными чувствами (страхом, гневом, отвращением и т.п.).

Пример. Тема хищения может быть значимой для испытуемого не потому, что он когда-либо воровал, а например, потому, что на предыдущей работе его бездоказательно обвинили в подобном и он очень болезненно это переживал.

Данный подход позволяет включить обследуемого в “группу риска” и провести в его отношении дополнительные мероприятия по изучению и выявлению причин, из-за которых определенные темы оказались для него значимыми.

2. Изучение работающего персонала

Использование полиграфа для изучения и оценки надежности работающего персонала во многом аналогично его применению в ситуации изучения кандидатов на работу, особенно когда психофизиологическое исследование с применением полиграфа впервые вводится в систему обеспечения безопасности компании. И если это так, то вполне разумно будет провести проверку всех без исключения сотрудников, используя технологию многотемного скрининга. Однако если полиграф уже достаточно долго применяется в компании, то целесообразно будет сфокусировать ПФИ на одной-двух темах, наиболее актуальных для организации. Подобные проверки можно провести как в отношении всех, так и в отношении произвольно взятых сотрудников. Главное – проводить их регулярно, но не чаще одного раза в год, ведь за этот период в жизни людей могут произойти существенные изменения, которые могут послужить основанием для внесения того или иного лица в “группу риска”.
По статистике:
– 10 – 20% работников совершают хищения при первой удобной возможности;
– 10 – 20% работников не воруют ни при каких обстоятельствах;
– 60 – 80% работников изначально не планируют совершать хищения, но могут поддаться соблазну при определенных условиях, особенно если уверены, что их действия останутся безнаказанными.
Именно для “сомневающихся” сотрудников (60 – 80%) периодичность проверок на полиграфе является решающим фактором в принятии решения о несовершении того или иного проступка, существенно повышая надежность всего трудового коллектива.
Проведение полиграфных проверок персонала может быть плановым, внеплановым и целевым.
Плановые полиграфные проверки проводятся по специальным планам, разработанным кадровой службой или службой безопасности предприятия.
Внеплановые полиграфные проверки проводятся в процессе служебного расследования обстоятельств ситуации, которая может содержать признаки правонарушения.
Целевые полиграфные проверки проводятся по инициативе первых руководителей отраслевых служб предприятия для проверки имеющихся жалоб или заявлений.

3. Использование полиграфа для проведения внутренних служебных расследований

В процессе тестирования на полиграфе для проведения внутренних служебных разбирательств используются наиболее тщательно разработанные и научно обоснованные методы, что повышает уровень точности и надежности результатов до 95 – 99%.
Использование полиграфа (при проведении служебных разбирательств) позволяет выявить исполнителей и соучастников противоправного деяния, определить роль каждого из них, склонить их к признанию, отсеяв невиновных лиц.
Проведение внутренних служебных разбирательств с помощью полиграфа имеет ряд преимуществ:
1) его применение позволяет избежать привлечения правоохранительных органов в случаях, когда огласка по делу нежелательна;
2) применение полиграфа может использоваться при расследовании широкого круга преступлений;
3) часто полиграф является единственной возможностью проверить достоверность информации, сообщаемой человеком, и получить сведения о фактах, которые он скрывает.

К сведению. Если для разбирательства ЧП в организации вы планируете использовать полиграф, нужно принять все необходимые меры, чтобы детали произошедшего события не были известны сотрудникам. Лучше всего проводить проверку подозреваемых внезапно, не позволяя им заранее подготовиться.
В противном случае это не позволит применить к расследованию “Методику скрываемой информации” (“Метод оценки фактической осведомленности”), позволяющую определить степень осведомленности подозреваемых лиц, и тем самым снизит точность и надежность результатов тестирования на полиграфе.
К сведению. Япония является единственной страной, где этот высокочувствительный метод тестирования применяется с высокой результативностью. Это связано с тем, что допуск прессы к месту преступления запрещен на законодательном уровне, что практически исключает утечку информации о его деталях.

Трудности использования полиграфа в сфере бизнеса

Нормативно-правовая проблема

Поскольку в России прямое законодательное регулирование использования полиграфа в деятельности коммерческих структур отсутствует, опрос с его применением опирается на ведомственные корпоративные акты, регламенты и инструкции. Из этого следует вывод: насколько грамотно и скрупулезно эта процедура прописана в трудовых договорах и локальных нормативных актах организации, настолько эффективно она будет применяться.
Рассмотрим две ситуации:
1) когда ПФИ планируется применять с привлечением специалиста из другой организации, осуществляющей эту деятельность на профессиональной основе;
2) когда в штате коммерческой структуры уже есть свой полиграфолог и именно он будет проводить все необходимые ПФИ.
В первой ситуации в трудовом договоре следует прописать, что работник “обязан активно содействовать проводимым работодателем служебным разбирательствам, целевым, плановым и неплановым проверкам, а в случае необходимости проводить опросы с использованием полиграфа”. Однако следует отметить, что это не отменяет добровольности прохождения данной процедуры.
Если же речь идет о кадровом отборе, то перед проведением тестирования на полиграфе с испытуемого следует взять заявление о добровольном согласии в его прохождении.
Для разрешения второй ситуации целесообразна разработка и утверждение локального акта – специальной инструкции о порядке проведения тестирований с использованием полиграфа в конкретной организации, где следует подробно изложить всю процедуру тестирования на полиграфе: от момента ее инициирования до написания, использования и хранения заключения о ее результатах. Такой локальный акт нужно прилагать к документам, с которыми служащий знакомится под личную подпись при принятии на работу: должностной инструкцией, положению о структурном подразделении, правилам трудового распорядка и т.д. Поскольку тестирование с использованием полиграфа проводится исключительно при добровольном согласии тестируемого лица и не требует регламентирования правоотношений участников процесса тестирования, эта инструкция и заявление на согласие в прохождении ПФИ не нуждаются в государственной регистрации.
Рекомендую взять за образец написания вышеуказанного локального акта Инструкцию “Об организации проведения психофизиологических исследований с применением полиграфа в системе Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации”, утвержденную Приказом Первого заместителя Генерального прокурора Российской Федерации – Председателя Следственного комитета при Прокуратуре Российской Федерации от 09.12.2010 N 64. В данном документе не только разъяснены основные понятия, связанные с использованием полиграфа, но и четко прописаны такие важные положения, как:
– права, обязанности и ответственность инициатора ПФИ и полиграфолога;
– порядок назначения ПФИ;
– порядок проведения и оформления ПФИ;
– учет и контроль ПФИ, хранение материалов ПФИ;
– требования, предъявляемые к помещениям для проведения ПФИ;
– технологическая карта работы полиграфолога с одним обследуемым лицом и, что весьма актуально,
– образцы заявлений, сопровождающих этот процесс, что весьма актуально в контексте рассматриваемой темы.

Методические проблемы

Методические проблемы можно разделить на две категории:
1) проблемы, связанные с методиками оценки достоверности информации с помощью полиграфа;
2) проблемы, возникающие из-за качества подготовки (обучения) специалистов-полиграфологов.
Первый тип проблем связан со стремлением современных полиграфологов самостоятельно “корректировать” и “улучшать” стандартные методы либо разрабатывать собственные “инновационные” методики проведения ПФИ, которые в действительности скорее свидетельствуют о невежестве, нежели об особом профессионализме их авторов. А это, разумеется, не лучшим образом сказывается на точности и достоверности результатов их тестирований. В то время как методики, определяющие схему действий эксперта во время проведения ПФИ, должны предельно точно отражать профессиональный “стандарт качества” работы эксперта в форме, доступной для восприятия лицами, не являющимися специалистами в соответствующей области знаний.
Второй тип проблем кроется в отсутствии единых стандартов обучения и жестких требований к оценке качества подготовки и переподготовки специалистов. Важно понимать, что главное в работе полиграфолога – практические навыки, которыми овладеть заочно невозможно. Общие принципы и теорию можно преподавать дистанционно, но практические навыки могут быть переданы и усвоены только через личное общение с преподавателем <8>.
——————————–
В настоящее время в Российской Федерации возможна реализация только Государственных требований к минимуму содержания и уровню требований к специалистам для получения дополнительной квалификации “Судебный эксперт по проведению психофизиологического исследования с использованием полиграфа”, введенных в действие Приказом Министерства образования России от 08.04.2004 N 1547.


Инструментальные проблемы

Эти проблемы, как правило, возникают из-за низкого качества используемой аппаратуры (полиграфов), предназначенной для регистрации психофизиологических показателей и их изменений. Для проведения ПФИ желательно использовать профессиональную аппаратуру, которая характеризуется высокой степенью надежности и стабильностью в работе. Следует избегать приборов без соответствующих сертификатов.
Мнение. Анна Щетинина, начальник службы персонала группы компаний “Дон-Консультант”:
“Действительно, при использовании психофизиологического исследования с применением полиграфа есть определенные трудности при интерпретации полученных результатов. Чем грамотнее специалист, тем точнее и надежнее будут результаты. Наша компания иногда при приеме на работу прибегает к услугам сторонних организаций, осуществляющих подобные исследования. Очень тяжело проходил процесс выбора грамотного специалиста. На первых этапах не помогли ни рекомендации, ни регалии исполнителей. Некоторые отчеты по исследованиям повергли нас в шок: ряд кандидатов давали положительные реакции на все группы контрольных тестов. Поэтому мы решили перепроверить результаты, так как один из исследуемых, на наш взгляд, не подходил под клише “злостного нарушителя”, поскольку на основании трудовой деятельности и рекомендаций заподозрить это было невозможно. Выяснилось, что в день исследования у испытуемого случился гипертонический криз, о котором он умолчал, поэтому результаты были настолько искажены. Ошибка исследователя состояла в том, что он не обратил внимания на данные сигналы и не отреагировал на них. Ситуация разрядилась, исследования были проведены в другой день и были более успешными, чем в первый раз.
Хотелось бы сказать, что подобные исследования для любого человека – определенный стресс, поэтому надо обращать особое внимание на здоровье испытуемых и предупреждать их о том, чтобы они не принимали никаких медикаментозных препаратов накануне манипуляций с полиграфом”.